經(jīng)濟(jì)學(xué)流派眾多，方法各異，但它們的根本任務(wù)卻殊途同歸，即通過(guò)指導(dǎo)合理的資源配置來(lái)促進(jìn)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在理論界，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一直被框定在非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派之中，因?yàn)樽鳛橹髁鞯墓诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)均從理性人這一假定出發(fā)，集中研究市場(chǎng)作為“無(wú)形之手”來(lái)配置經(jīng)濟(jì)資源的機(jī)理。事實(shí)上，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有放棄姑且稱(chēng)為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于理性人的基本假定，它只是在此基礎(chǔ)上把制度安排作為一個(gè)決定性的影響因素，引入到了人們趨利避害的理性抉擇中來(lái)；而又反過(guò)來(lái)通過(guò)人們的抉擇行為及其效果來(lái)考問(wèn)制度安排的正當(dāng)性及合理性，從而在追求增長(zhǎng)效率的同時(shí)，也無(wú)可避免地介入了倫理判斷。當(dāng)然，它認(rèn)為僅僅將理性人限定在經(jīng)濟(jì)范疇之內(nèi)是片面的，假如將“社會(huì)人”、“組織人”、“政治人”和“情感人”這些個(gè)體的屬性悍然抽離出去，這自然會(huì)為經(jīng)院主義的研究提供莫大的便利，各種看似科學(xué)主義的量化模型也因之大行其道，但由此演繹出來(lái)的結(jié)論則必然離實(shí)際漸行漸遠(yuǎn)。正是由于個(gè)體的多重屬性，采用其中的任一維度來(lái)衡量人們的決策，往往得出其“有限理性”的結(jié)論。在方法論上，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了自然主義和抽象主義的窠臼，而著重從歷史和當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，聚焦于經(jīng)濟(jì)制度的規(guī)范性與經(jīng)濟(jì)決策中的國(guó)民性，在縱向和橫向兩個(gè)維度上通過(guò)實(shí)證與對(duì)比來(lái)闡釋二者之間的辯證與互動(dòng)關(guān)系。它既豐富了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵，又?jǐn)U充了其外延。所以，相對(duì)于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，它雖然離經(jīng)，但并未叛道。
希爾頓·魯特所著的《資本與共謀》旨在運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，并結(jié)合對(duì)主要經(jīng)濟(jì)體發(fā)展現(xiàn)狀的考察與對(duì)比，來(lái)全面剖析全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治邏輯，核心在于如何通過(guò)建立正當(dāng)而合理的制度，將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性轉(zhuǎn)化為可控的風(fēng)險(xiǎn)。該書(shū)開(kāi)宗明義： “無(wú)論文化、宗教或國(guó)籍有何不同，人們都只愿意承擔(dān)可控的風(fēng)險(xiǎn)。如果沒(méi)有制度來(lái)減輕源自個(gè)體、社會(huì)和政治的不確定性，產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)就會(huì)缺乏深度、廣度和流動(dòng)性?！痹跀嘌跃哂衅毡橐饬x的個(gè)體理性的前提下，他強(qiáng)調(diào)了制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)決策和市場(chǎng)活力的巨大作用。
任何情況下，人們都希望對(duì)作用對(duì)象的反應(yīng)以及自身未來(lái)的境遇建立某種預(yù)判，以此來(lái)決定其眼前的行為和努力的方向。作為社會(huì)化的成員，在行為與結(jié)果之間，在當(dāng)前和未來(lái)之間，在自身與他人之間，制度化的規(guī)則是理性人形成邏輯推斷過(guò)程中唯一可以信靠的決策條件。很簡(jiǎn)單，投資者需要預(yù)測(cè)回報(bào)的高低以及成功獲得回報(bào)的概率，以此來(lái)決定是否投資、投多少資、投什么項(xiàng)目、多長(zhǎng)時(shí)間回收以及與誰(shuí)合作。
在制度層面上，信息的不對(duì)稱(chēng)，權(quán)利的不平等，構(gòu)成了不確定性的兩大淵藪。可以想見(jiàn)，這樣的制度不可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)要素的優(yōu)化配置，因此也構(gòu)成了一個(gè)國(guó)家積貧積弱的根源。通俗來(lái)講，不確定性意味著變數(shù)、不測(cè)或無(wú)常。如影隨形的不確定性剝奪了決策優(yōu)化的條件，故而會(huì)激發(fā)兩種極端的行為：一種是鋌而走險(xiǎn)的冒進(jìn)行為，一種是過(guò)度保守的避險(xiǎn)行為。前者試圖通過(guò)挑戰(zhàn)現(xiàn)行的制度安排火中取栗，后者為了加大安全防護(hù)而放棄進(jìn)取的機(jī)會(huì)。更為糟糕的是，兩者都始終處于焦慮的狀態(tài)，因?yàn)樗麄內(nèi)话炎约旱牡檬Ы唤o了命運(yùn)，而非個(gè)體的努力和智慧。這種狀態(tài)既不能讓他們對(duì)未來(lái)建立合理的謀劃和美好的憧憬，也不能滋潤(rùn)他們對(duì)于社會(huì)的感恩之心，長(zhǎng)此以往，甚至為社會(huì)的動(dòng)蕩埋下火種。
明晰且穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以高效運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)，因此也構(gòu)成了發(fā)達(dá)與落后經(jīng)濟(jì)體之間的分水嶺。本書(shū)指出：“由于難以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估和有序管理，產(chǎn)權(quán)的不確定性無(wú)法支持個(gè)體之間建立穩(wěn)固的契約關(guān)系?！币虼耍ü墒性趦?nèi)的融資渠道不會(huì)關(guān)心企業(yè)的真實(shí)績(jī)效和未來(lái)收益，市場(chǎng)交易也會(huì)因囿于熟人圈子而迅速遭遇擴(kuò)張的瓶頸，放款需要索取足額的擔(dān)保，貸款不得不對(duì)投機(jī)的高利貸敞開(kāi)大門(mén)，凡此種種必然推高全社會(huì)的交易成本，致使能夠創(chuàng)造豐厚回報(bào)但需要長(zhǎng)線投資的新技術(shù)無(wú)人問(wèn)津，于是也制約了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。
遑論治理能力，巧妙地利用甚至制造不確定性卻是獨(dú)裁政府屢試不爽的法寶。將法規(guī)停留于空洞的政治口號(hào)，有利于當(dāng)權(quán)者在實(shí)施過(guò)程中無(wú)限放大其自由裁量權(quán)，如此不僅能為自身創(chuàng)造更有利可圖的尋租機(jī)會(huì)，而且有利于通過(guò)利益輸送和政治分肥將一批曲意逢迎的親信籠絡(luò)在周?chē)Ｈ绻徽撗矍?，能夠贏得幣重且言甘的雙豐收，何樂(lè)而不為呢？殊不知，他們?cè)诮吡ΡＡ糇陨硪庵敬_定性的同時(shí)，卻正在醞釀規(guī)模更大、勢(shì)焰更加猛烈的不確定性。經(jīng)濟(jì)的低迷，貧富的分化，腐敗的公行，反對(duì)黨的攻擊，選民的失信，債權(quán)國(guó)的壓力，種種的社會(huì)弊端終將浮出水面，既而動(dòng)搖獨(dú)裁政府的根基。
魯特作為喬治梅森大學(xué)政策及政府學(xué)院的教授，長(zhǎng)期致力于國(guó)家發(fā)展領(lǐng)域的研究，其多部專(zhuān)著與多篇論文對(duì)于增長(zhǎng)理論做出了顯著貢獻(xiàn)。他的《東亞奇跡的秘訣：創(chuàng)造可靠的共享增長(zhǎng)》一書(shū)曾獲得國(guó)際政治科學(xué)協(xié)會(huì)的年度最佳圖書(shū)獎(jiǎng)，2018年的新著《特權(quán)的基礎(chǔ)：法國(guó)和英國(guó)舊政權(quán)下的市場(chǎng)政治基礎(chǔ)》得到了出版界的廣泛青睞，剛剛發(fā)表的論文《網(wǎng)狀政權(quán)的穩(wěn)定性和韌性：對(duì)比歐洲與中國(guó)》迅速得到了奧斯特姆獎(jiǎng)的提名。其筆觸簡(jiǎn)明扼要，直入主題，專(zhuān)注于客觀事實(shí)的對(duì)比和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬐蒲?，并不考究辭藻的華美和背景的鋪陳。尤為可貴的是，他在亞洲開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)際貨幣基金集團(tuán)、世界銀行、聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)署以及經(jīng)合組織等多個(gè)國(guó)際機(jī)構(gòu)擔(dān)任政策專(zhuān)家，并深入實(shí)地開(kāi)展項(xiàng)目調(diào)研與政策咨詢(xún)工作。切身的體驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)的觀察以及激烈的辯論不僅為其著作提供了翔實(shí)的一手養(yǎng)料，而且極大地拓寬了其國(guó)際視角。為適應(yīng)不同層次的讀者，他慣于不吝筆墨，采用龐大注腳和尾注的形式將許多關(guān)鍵的細(xì)節(jié)呈現(xiàn)出來(lái)。在態(tài)度上，他盡力避免先入為主的預(yù)設(shè)，而將更多主觀判斷和聯(lián)想的空間留給讀者。
該書(shū)歷數(shù)了東南亞、南亞、中亞、中東以及拉美等許多國(guó)家在上個(gè)世紀(jì)末葉所經(jīng)歷的制度轉(zhuǎn)型，無(wú)論是令人厭倦的指令性的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式、獨(dú)裁或權(quán)貴政體，抑或是混亂的民主制度，轉(zhuǎn)型固然點(diǎn)燃了希望，但新舊制度交替過(guò)程中所留出的空白卻平添了更大的不確定性。正如魯特教授所指出的：“在引入民主理念后，許多地區(qū)政府的行政有效性都降低了；因?yàn)樗麄儫o(wú)力制定和實(shí)施相關(guān)的政策以維系包容發(fā)展的傳統(tǒng)。民選領(lǐng)導(dǎo)為樹(shù)立個(gè)人權(quán)威而破壞行政機(jī)構(gòu)的公正性，法治建設(shè)的進(jìn)步也難抵官僚機(jī)構(gòu)的低效?！?/p>
以市場(chǎng)為軸心的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)已然枝繁葉茂，以制度為變量的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，從凡勃倫的股份資本論、加爾布雷思的產(chǎn)權(quán)制度變遷論、科斯的交易成本論，直至諾斯所集大成的制度變遷論，在過(guò)去的一個(gè)世紀(jì)里也形成了完備的體系。然而，對(duì)于制度如何實(shí)現(xiàn)良性的轉(zhuǎn)型，由于變量過(guò)于復(fù)雜，且無(wú)時(shí)不處于混沌的涌動(dòng)之中，公認(rèn)的理論迄今尚屬闕如。對(duì)于明智的改革者來(lái)說(shuō)，在沒(méi)有找到完美的制度之前，在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和意識(shí)形態(tài)尚未具備充分的韌性之前，在摸索中前進(jìn)，在試錯(cuò)中成長(zhǎng)，這種漸進(jìn)式的改革要優(yōu)于顛覆性的革命。中國(guó)過(guò)去40年的制度變遷所取得的成就印證了這一觀點(diǎn)的有效性。這種做法其實(shí)與哈耶克將制度變遷視為自然演進(jìn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程的觀點(diǎn)不謀而合，他認(rèn)為既然信息和知識(shí)始終是有限的，人類(lèi)不可能先驗(yàn)地設(shè)計(jì)出一整套行之有效的制度，因此他提倡將生物學(xué)中的進(jìn)化論引入制度變遷的分析之中，于是進(jìn)一步鞏固了經(jīng)濟(jì)自由主義的理論基礎(chǔ)。反觀中國(guó)改革開(kāi)放的歷程，雖然時(shí)急時(shí)緩，甚至不乏左右搖擺，但其足跡無(wú)疑是在不斷納入國(guó)際要素的背景之下，通過(guò)自上而下地放松管制來(lái)釋放市場(chǎng)主體的能動(dòng)性，朝著新自由主義的方向邁進(jìn)的。
在具有類(lèi)似稟賦的國(guó)家當(dāng)中，為什么有的江河日下，有的實(shí)現(xiàn)了赫然的騰飛？這在很大程度上屬于制度競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，因?yàn)槭侵贫葲Q定了生產(chǎn)力的發(fā)展水平。十一屆三中全會(huì)公報(bào)明確指出：“實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，要求大幅度地提高生產(chǎn)力，也就必然要求多方面地改變同生產(chǎn)力發(fā)展不適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑，改變一切不適應(yīng)的管理方式、活動(dòng)方式和思想方式，因而是一場(chǎng)廣泛、深刻的革命。”正是在這一深刻認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)40年的勵(lì)精圖治，中國(guó)才走上了富民強(qiáng)國(guó)的康莊大道。
林毅夫提出了“有效的市場(chǎng)和有為的政府”這一既正確又華麗的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理念，并用“市場(chǎng)有效以政府有為為前提，政府有為以市場(chǎng)有效為依歸”來(lái)說(shuō)明二者的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，但可惜的是，他只是講“兩者應(yīng)該各自發(fā)揮應(yīng)有的作用”，卻并沒(méi)有進(jìn)一步厘清二者之間的邊界以及各自“應(yīng)有”的結(jié)構(gòu)。不過(guò)，這的確為新一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了新的課題。至于如何在全球化的背景之下，結(jié)合錯(cuò)綜的文化背景，在此基礎(chǔ)上在加入“公正的法制和活躍的公民社會(huì)”，那會(huì)令更多的學(xué)者感到望洋興嘆。
與晦澀的經(jīng)濟(jì)理論不同，魯特的著作給讀者呈現(xiàn)了一個(gè)似曾相識(shí)的畫(huà)面。不過(guò)，若與作者在諸多觀點(diǎn)上建立同步的共鳴，仍然需要讀者陷入更加深入的思考。
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