當(dāng)前，數(shù)字經(jīng)濟(jì)正加速重構(gòu)全球商業(yè)版圖，網(wǎng)絡(luò)交易作為新經(jīng)濟(jì)形態(tài)的核心載體，其規(guī)范化發(fā)展直接關(guān)系到市場秩序的健康穩(wěn)定。隨著《網(wǎng)絡(luò)交易合規(guī)數(shù)據(jù)報(bào)送管理暫行辦法》等法規(guī)的深入實(shí)施，如何在創(chuàng)新與規(guī)范之間尋求平衡，構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的現(xiàn)代化治理體系，已成為亟待解決的重要命題。本文基于“企業(yè)自律-政策引導(dǎo)-技術(shù)賦能”三位一體的研究框架，系統(tǒng)探討網(wǎng)絡(luò)交易合規(guī)體系的建設(shè)路徑。
一、網(wǎng)絡(luò)交易合規(guī)數(shù)據(jù)范圍分析
1、經(jīng)營者身份信息
包括網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者的名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所或者主要經(jīng)營場所、聯(lián)系方式、平臺(tái)名稱以及網(wǎng)址鏈接等信息；已辦理市場主體登記的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者的名稱（姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、實(shí)際經(jīng)營地址、聯(lián)系方式、網(wǎng)店名稱以及網(wǎng)址鏈接等信息；未辦理市場主體登記的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者的姓名、身份證件號(hào)碼、實(shí)際經(jīng)營地址、聯(lián)系方式、網(wǎng)店名稱以及網(wǎng)址鏈接或訪問路徑文字描述、屬于依法不需要辦理市場主體登記的具體情形的自我聲明等數(shù)據(jù)。其中，對(duì)本平臺(tái)內(nèi)年交易額累計(jì)超過10萬元額度的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者進(jìn)行特別標(biāo)示。主要涉及網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者的注冊登記、身份核實(shí)等環(huán)節(jié)，確保交易雙方的身份真實(shí)可靠。
2、違法行為線索數(shù)據(jù)
當(dāng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)平臺(tái)內(nèi)商品或者服務(wù)信息違反市場監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章，損害國家利益和社會(huì)公共利益，違背公序良俗時(shí)，需要報(bào)送的數(shù)據(jù)。包括平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者身份信息、網(wǎng)店名稱、商品或者服務(wù)信息、違法行為描述、保存的有關(guān)記錄、處置措施等。主要涉及網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防控等環(huán)節(jié)，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違法違規(guī)行為。
3、行政執(zhí)法協(xié)查數(shù)據(jù)
在市場監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查、案件調(diào)查、事故處置、缺陷消費(fèi)品召回、消費(fèi)爭議處理等監(jiān)管執(zhí)法活動(dòng)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者需要按《網(wǎng)絡(luò)交易執(zhí)法協(xié)查暫行辦法》要求提供的數(shù)據(jù)。包括平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者身份信息、商品或者服務(wù)信息、支付記錄、物流快遞、退換貨以及售后等交易數(shù)據(jù)。主要涉及市場監(jiān)管部門的執(zhí)法活動(dòng)，如案件調(diào)查、事故處置等，確保執(zhí)法部門能夠獲取到必要的交易數(shù)據(jù)以支持其執(zhí)法工作。
4、特定商品或者服務(wù)交易數(shù)據(jù)
網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者需要按照市場監(jiān)管總局及其授權(quán)的省級(jí)市場監(jiān)管部門的要求，提供特定時(shí)段、特定品類、特定區(qū)域的商品或者服務(wù)的價(jià)格、銷量、銷售額等交易數(shù)據(jù)。主要涉及特定商品或服務(wù)的交易過程，如價(jià)格變動(dòng)、銷量統(tǒng)計(jì)、銷售額分析等，以便監(jiān)管部門了解市場動(dòng)態(tài)和交易趨勢。
二、落實(shí)數(shù)據(jù)報(bào)送主體責(zé)任
1、明確數(shù)據(jù)報(bào)送范圍和要求
按照《辦法》規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者需要向市場監(jiān)管部門報(bào)送自身及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者的身份信息，包括名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所、聯(lián)系方式等。這有助于確保交易雙方的身份真實(shí)可靠，為后續(xù)的監(jiān)管和執(zhí)法提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。一旦發(fā)現(xiàn)平臺(tái)內(nèi)存在違反市場監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章的商品或服務(wù)信息，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者應(yīng)立即向市場監(jiān)管部門報(bào)告，并提供相關(guān)的違法行為線索數(shù)據(jù)。這有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序和消費(fèi)者權(quán)益。在市場監(jiān)管部門依法開展監(jiān)管執(zhí)法活動(dòng)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者應(yīng)按要求提供平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者的身份信息、交易數(shù)據(jù)等。這有助于執(zhí)法部門獲取必要的證據(jù)和信息，提高執(zhí)法效率和準(zhǔn)確性。根據(jù)市場監(jiān)管總局及其授權(quán)的省級(jí)市場監(jiān)管部門的要求，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者需要提供特定時(shí)段、特定品類、特定區(qū)域的商品或服務(wù)的交易數(shù)據(jù)。這有助于監(jiān)管部門了解市場動(dòng)態(tài)和交易趨勢，為制定相關(guān)政策提供數(shù)據(jù)支持。
2、建立健全數(shù)據(jù)報(bào)送機(jī)制保護(hù)隱私
鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者通過市場監(jiān)管總局建設(shè)的信息化系統(tǒng)與市場監(jiān)管部門建立開放數(shù)據(jù)接口等形式的網(wǎng)絡(luò)交易合規(guī)數(shù)據(jù)自動(dòng)化信息報(bào)送機(jī)制。這可以提高數(shù)據(jù)報(bào)送的效率和準(zhǔn)確性，減少人為錯(cuò)誤和延誤。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制，確保報(bào)送的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或遺漏，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更正和補(bǔ)充。
在數(shù)據(jù)報(bào)送過程中，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者應(yīng)嚴(yán)格遵守《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保護(hù)網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，保守商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。采取必要的技術(shù)和管理措施，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。對(duì)于涉及個(gè)人隱私和商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)，應(yīng)進(jìn)行加密處理或采取其他安全措施。
3、積極配合監(jiān)管部門工作推動(dòng)社會(huì)共治
市場監(jiān)管部門以自動(dòng)化監(jiān)測等方式對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上公開展示的信息數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查時(shí)，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者應(yīng)積極配合，提供必要的技術(shù)支持和協(xié)助。對(duì)于市場監(jiān)管部門提出的數(shù)據(jù)報(bào)送要求或其他監(jiān)管要求，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者應(yīng)及時(shí)響應(yīng)并認(rèn)真執(zhí)行。
鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者之間運(yùn)用違法行為線索數(shù)據(jù)等開展網(wǎng)絡(luò)市場治理合作，對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者違法行為實(shí)施協(xié)同治理。這有助于形成多方參與、共同治理的良好局面，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。市場監(jiān)管總局可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，向網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者提供政務(wù)數(shù)據(jù)服務(wù)，支持其更好地開展平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者身份核實(shí)、許可信息驗(yàn)證、信用體系建設(shè)和平臺(tái)內(nèi)治理等工作。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者應(yīng)充分利用這些服務(wù)，提高自身的合規(guī)管理水平和監(jiān)管效能。
三、監(jiān)管部門的作用分析
1、建立健全數(shù)據(jù)管理體系
市場監(jiān)管總局應(yīng)依法開展網(wǎng)絡(luò)交易合規(guī)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作，建立健全網(wǎng)絡(luò)交易合規(guī)數(shù)據(jù)報(bào)送和管理標(biāo)準(zhǔn)化體系，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性。將網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者報(bào)送的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸集和整合，形成全面、系統(tǒng)的數(shù)據(jù)資源，為監(jiān)管執(zhí)法和大數(shù)據(jù)綜合分析應(yīng)用提供基礎(chǔ)。
通過自動(dòng)化監(jiān)測等方式對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上公開展示的信息數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在的違法違規(guī)行為。根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，針對(duì)具體的違法違規(guī)行為進(jìn)行精準(zhǔn)執(zhí)法，提高執(zhí)法效率和準(zhǔn)確性。
2、開展大數(shù)據(jù)綜合分析應(yīng)用
利用特定商品或服務(wù)交易數(shù)據(jù)等，分析市場趨勢和交易動(dòng)態(tài)，為制定相關(guān)政策提供數(shù)據(jù)支持。通過數(shù)據(jù)分析識(shí)別潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管漏洞，及時(shí)采取措施進(jìn)行防控，維護(hù)市場秩序和消費(fèi)者權(quán)益。
各級(jí)市場監(jiān)管部門應(yīng)嚴(yán)格遵守網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)、保密等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，依法保障個(gè)人信息權(quán)益和網(wǎng)絡(luò)交易合規(guī)數(shù)據(jù)安全。對(duì)在履行職責(zé)中知悉的個(gè)人隱私、個(gè)人信息、商業(yè)秘密、保密商務(wù)信息等數(shù)據(jù)依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供。
3、推動(dòng)社會(huì)共治與協(xié)同監(jiān)管
市場監(jiān)管總局可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，探索開展公共數(shù)據(jù)開放和授權(quán)運(yùn)營，依法合規(guī)向網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者提供政務(wù)數(shù)據(jù)服務(wù)，支持其更好地開展平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者身份核實(shí)、許可信息驗(yàn)證、信用體系建設(shè)和平臺(tái)內(nèi)治理等工作。加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者的行政指導(dǎo)，幫助其全面準(zhǔn)確理解《辦法》相關(guān)內(nèi)容，及時(shí)解答其在履行合規(guī)數(shù)據(jù)報(bào)送義務(wù)過程中遇到的問題。同時(shí)，開展相關(guān)培訓(xùn)，提高平臺(tái)企業(yè)的合規(guī)管理水平。
鼓勵(lì)企業(yè)、行業(yè)組織、科研機(jī)構(gòu)等參與網(wǎng)絡(luò)市場治理，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易合規(guī)數(shù)據(jù)合法、安全、有效利用。鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者之間運(yùn)用違法行為線索數(shù)據(jù)等開展網(wǎng)絡(luò)市場治理合作，對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者違法行為實(shí)施協(xié)同治理。監(jiān)管部門可以加強(qiáng)與平臺(tái)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的溝通協(xié)作，形成多方參與、共同治理的良好局面。
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